Sourit Dasgupta

Benjamin Riesenberg ist Senior Principal Investigator, Crypto Assets bei FINRA, eine Position, die er seit April 2023 innehat. Er ist in New York ansässig; seine Rolle ist in der Research-Abteilung angesiedelt und konzentriert sich auf Risiken und Betrugsfälle im Zusammenhang mit Kryptowährungen. Er ist im Bundesstaat New York als Rechtsanwalt zugelassen.

Vor seinem Wechsel zu FINRA war Riesenberg rund sieben Monate als Fraud Manager bei DraftKings tätig. Zuvor hatte er bei Gemini, der cryptocurrency exchange, von Mai 2018 bis September 2022 mehrere Positionen inne: Er begann als Compliance and Fraud Investigator, wurde zum Senior Investigator befördert und übernahm anschliessend die Rolle des Risk and Fraud Manager. Früher in seiner Laufbahn arbeitete er von September 2016 bis April 2018 als Associate Attorney bei Bernstein Litowitz Berger & Grossmann LLP, einer auf securities fraud litigation spezialisierten Kanzlei. Er hat einen Abschluss der Brooklyn Law School.

Christine Podolak ist Senior Director, Crypto Asset Surveillance Team bei FINRA, eine Position, die sie seit August 2023 innehat. In dieser Funktion leitet sie die auf Krypto-Assets ausgerichteten Überwachungsaktivitäten innerhalb der regulatorischen Aufsichtsfunktion von FINRA. Parallel dazu trägt sie bei FINRA den Titel Senior Director, Exchange Traded Products Surveillance Investigations, eine Funktion, die sie seit Juni 2010 ausübt und die Überwachung sowie Untersuchungen in Märkten für exchange traded products umfasst.

Vor ihren derzeitigen Positionen war Podolak von April 2004 bis Juni 2010 als Director of Market Regulation bei NYSE Arca Equities, Inc. in Chicago, Illinois, tätig. Ihre Laufbahn umfasst rund 22 Jahre in der Finanzregulierung, mit einem durchgängigen Schwerpunkt auf Marktüberwachung, exchange traded products und regulatorischer Compliance. Sie besitzt einen Master of Business Administration mit Schwerpunkt Finance der DePaul University, an der sie von 1999 bis 2003 studierte, sowie einen Bachelor of Science in Finance der Northern Illinois University, den sie zwischen 1993 und 1997 abschloss.

Eric Goldfond, CFE, ist Senior Principal Investigator mit Spezialisierung auf Krypto-Assets bei FINRA und verfügt über Fachwissen im Bereich des Finanzrisikomanagements und der Betrugsermittlung.

Jamie Udinson ist Senior Director, Crypto Asset Investigations bei FINRA und leitet die erste regulatorische Einheit der Organisation, die sich innerhalb der Cyber and Analytics Unit von FINRA ausschließlich Crypto Assets widmet. Zudem ist sie ein zentrales Mitglied des Crypto Hub von FINRA und leitet die Crypto Working Group von FINRA. In ihrer aktuellen Funktion entwickelt und implementiert sie Strategien zur Adressierung von Risiken und Fehlverhalten im Bereich digitaler Vermögenswerte und arbeitet mit Regulierungsbehörden, Strafverfolgungsbehörden und Branchenakteuren am regulatorischen Rahmen für crypto-bezogene Aktivitäten.

Vor ihrer aktuellen Position war Udinson Senior Director of Strategy and Program Risk und verantwortete strategische Initiativen über verschiedene Funktionen der Member Supervision hinweg, darunter Firm Exams, Risk Monitoring, das Member Application Program sowie die National Cause and Financial Crimes Detection Programs. Davor leitete sie datenbasierte Lösungen zur Erkennung und Prävention von Finanzkriminalität, einschließlich Betrug und Geldwäsche. Sie war sowohl im Member Supervision Department als auch im Enforcement Department von FINRA tätig und verfügt über Erfahrung in der Aufsicht über Prüfungen und Ermittlungen. Sie ist seit über 16 Jahren bei FINRA und besitzt einen MBA mit Schwerpunkt Business Analytics von der La Salle University. Zudem ist sie Certified Anti-Money Laundering Specialist.

Michael Oh ist ein Leiter im Bereich People & Culture mit Erfahrung in Tech-Startups sowie mittelgroßen bis großen Unternehmen. Er ist bekannt dafür, Startups bis zu Übernahmen und Börsengängen zu entwickeln. Zudem ist er ein Befürworter und Coach für GenAI im Bereich People and Culture.

Tamara Weber ist Senior Principal Investigator, Crypto Asset Investigations Team bei FINRA mit Sitz in San Francisco. Dort leitet sie komplexe Untersuchungen und risikobasierte Prüfungen mit Schwerpunkt auf Betrug im Zusammenhang mit crypto assets sowie auf die Einhaltung des Wertpapierrechts. Sie ist CAMS-zertifiziert und verfügt über mehr als 20 Jahre Erfahrung in der Untersuchung von Finanzkriminalität.

Vor ihrem Wechsel zu FINRA im Juni 2024 war Weber von 2019 bis 2024 als Special Agent bei der FDIC tätig, mit Fokus auf Finanzkriminalität, darunter Bankbetrug und Untersuchungen zur Bekämpfung von Geldwäsche. Zuvor war sie von 2013 bis 2019 als Senior Special Agent beim U.S. Department of the Treasury tätig, wo sie unter SIGTARP arbeitete. Von 2011 bis 2013 war sie zudem Special Assistant U.S. Attorney beim U.S. Attorney's Office for the Northern District of California und zuvor Assistant State's Attorney beim Cook County State's Attorney's Office in Chicago. Sie verfügt über einen Abschluss in Rechtswissenschaften des DePaul University College of Law. Neben ihrer Ermittlungsarbeit hat Weber öffentliche Aufklärungsveranstaltungen zu Betrug im Zusammenhang mit crypto ATMs durchgeführt, darunter Präsentationen für ältere Anleger im Rahmen der Outreach-Programme von FINRA.