Tornado Cash: Was die Entscheidung der US-Richter ändert

Am Dienstag erließ das US-Berufungsgericht des 5. Bezirks eine wichtige Entscheidung bezüglich der Anwendung von OFAC (Office of Foreign Assets Control) Sanktionen gegen den Smart Contract von Tornado Cash. OFAC ist die Behörde, die für die Anwendung internationaler US-Sanktionen im Finanzbereich verantwortlich ist.

Zur Erinnerung: Tornado Cash wurde im Jahr 2022 von OFAC sanktioniert, da es zu Geldwäschezwecken genutzt wurde, insbesondere im Zusammenhang mit Nordkorea (Lazarus-Gruppe). Tornado Cash ist ein Mixer, d.h. eine dezentrale Anwendung, die nachvollziehbare Gelder auf einer Blockchain mischt, um sie nicht nachvollziehbar und vertraulich zu machen.

Normalerweise beziehen sich OFAC-Sanktionen auf Vermögenswerte, Konten, Personen und manchmal auf materielle Güter (Gebäude, Autos, etc.) oder immaterielle Güter (Finanzanlagen, Krypto-Assets, Software, etc.).

Das Besondere an dieser Sanktion gegen Tornado Cash war, dass sie das gesamte Protokoll betraf, einschließlich der Smart Contracts, die den Kern des Protokolls bilden.

Um diese Maßnahme anzufechten, brachten die Kläger ein Argument über die rechtmäßige Nutzung von Mixern und ein zweites, wichtigeres Argument über den Eigentumsbegriff im Sinne der auf OFAC anwendbaren Regeln vor.

Der Zweck von Mixern besteht darin, Transaktionen zu anonymisieren und die vertrauliche Nutzung eines Blockchain-Protokolls zu ermöglichen. Diese Vertraulichkeit kann genutzt werden, um den illegalen Ursprung von Geldern zu verschleiern, sie kann aber auch einem legitimen Zweck dienen: Die Antragsteller nutzten dieses Protokoll, um Krypto für sensible Zwecke (Ukraine, eine politische Partei) zu senden und ihre Online-Sicherheit zu gewährleisten.

Aus rechtlicher Sicht besteht das Hauptargument darin, darauf hinzuweisen, dass OFAC nur Sanktionen gegen Personen und Eigentum verhängen kann.

Im rechtlichen Sinne des Begriffs bezieht sich Eigentum auf das, was besessen werden kann. Wie das Gericht jedoch zu Recht feststellt, sind die Smart Contracts von Tornado Cash unveränderlich und immateriell. Als solche können sie nicht besessen werden und entsprechen keinem Vermögenswert, der Gegenstand einer OFAC-Sanktion sein könnte.

Nach einer eingehenden Analyse der Funktionsweise des Protokolls kamen die Richter zu dem Schluss, dass die verwaltungsrechtliche Sanktionsmaßnahme rechtswidrig war und aufgehoben werden musste.

Keine Auswirkungen für Mitbegründer

Die Hauptfolge dieser Entscheidung für die Nutzer könnte das Ende automatischer Sanktionen, basierend auf OFAC-Listen, für die Nutzung von Tornado Cash sein. Andererseits müssen regulierte Akteure die Flüsse aus Mixern genau beobachten, jedoch auf Grundlage ihrer Verpflichtungen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.

Für die Mitbegründer von Tornado Cash sollte diese Entscheidung keine wesentlichen Auswirkungen haben, da sie eine verwaltungsrechtliche Maßnahme betrifft - kann OFAC einen unveränderlichen Smart Contract sanktionieren - während strafrechtliche Verfolgung auf der Absicht der Täter basiert.

Obwohl diese Entscheidung ein unbestreitbarer Sieg gegen eine Verwaltung ist, die eindeutig ihre Befugnisse überschritten hat, ändert sie nichts Grundlegendes für den Sektor.